上海期貨交易所(以下簡稱“上期所”)近日通報了2022年一季度監管情況。數據顯示，第一季度，上期所共處理異常交易行為260起，對4起涉嫌違規線索立案調查。今年以來，國內外環境復雜性和不確定性加劇，大宗商品價格出現明顯波動，對此，上期所堅持穩字當頭、穩中求進的總基調，落實一線監管責任，對重點品種價格大幅波動、交割月合約運行風險和約定交易影響價格的違規行為進行密切跟蹤和排查，維護市場價格形成機制，保障市場穩定運行，保證市場功能發揮。
異常交易管理方面，今年一季度，上期所共處理異常交易行為260起，其中，自成交60起，頻繁報撤單197起，大額報撤單3起。對7名客戶(自然人6名，特法1名)采取限制開倉的監管措施。
實控協查方面，上期所持續對交易行為和穿透式監管數據進行分析，對未主動申報實控客戶加大自律監管力度。第一季度，對327組821個客戶進行實際控制關系認定，對32組129個客戶進行實際控制關系協查，主要涉及自然人客戶。
打擊違規行為方面，上期所對19起涉嫌違規線索進行排查并采取自律監管措施。其中，涉及相互交易轉移資金8起，客戶涉嫌存在實控關系未申報2起，客戶未在規定期限內平倉2起，市價指令報單等原因導致價格異常波動4起，錯單交易3起，均通過會員單位對客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。對以上線索排查中的4起涉嫌違規線索進行立案調查，其中，3起涉及自然人客戶，1起涉及特法客戶。
與此同時，上期所全面跟蹤重點品種的價格波動風險。今年以來，受烏克蘭局勢變化和國內疫情因素影響，大宗商品價格出現明顯波動。對于重點品種，上期所持續關注宏觀面和基本面情況，監測價格運行和內外、期現價差關系，分析研究市場結構和重點客戶的交易行為、賬戶關系，防范系統性風險和部分客戶的違規事件。上期所提醒會員單位和交易客戶，在期貨價格出現極端行情時，要充分了解交易規則，全面做好持倉管理和資金管理，真正做好實控賬戶的申報工作。
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